应对美国海关与边境保护局执行ITC排除令之策略

总第54期 文/顾萍、Vinny Lee、 Tony Pezzano 、Kent Stevens发表,[专利]文章

  美国海关与边境保护局(以下简称“海关”)是负责执行美国国际贸易委员会(以下简称“IT C”)签发的排除令的联邦机构。通常排除令会要求海关阻止排除令上的产品进入美国。不过对于海关而言,执行排除令绝非一件简单的工作。正因如此,在ITC签发排除令之后,受限产品的相关方通常会主动协助海关对排除令的范围进行解释。对被告而言,协助海关辨别受限产品和非受限产品以免执法范围过宽,具有十分重要的意义。进口商也很可能受到排除令的影响。如果进口产品遭到排除,相关当事人可以向海关确认将来进口是否受限,如果受限,也可以提出质疑。本文将介绍海关解释和执行排除令的过程,以及在海关可行的、与进口相关的救济措施。

  一、海关扮演的执行角色

  I T C有权签发两种排除令。如发现违反337条款的产品,I T C可签发有限排除令,以阻止特定被告的侵权产品进入美国。但在某些情况下,也可能签发普遍排除令,不论来源地生产商,凡是同类侵权产品都会被排除进入美国,即不仅是337调查中被告所生产的产品,而是所有同类侵权产品都不得进入美国。

  排除令签发之后将经过60天的总统审查期,总统可以出于政策考虑,在60天内驳回该排除令,但这种情况极为罕见。在此期间,进口商必须提交I T C所要求的担保金,数额需足以抵偿其继续进口所获得的收益。(19 C.F.R. §210.50) I T C根据产品的价值决定担保数额,可从产品入境时价值的3.75%(如某类酸洗服饰案件,见1992年8月6号的337-T A-324号令)到460%(如某类再封口袋和橡胶案件,见1988年4月29号的337-T A-266号令)不等。担保还须附加其他条件,如承诺及时交付关税,罚款以及提供法律规定的各种文档和证据。(19 C.F.R. §113.62)在向联邦法院提起上诉期间,进口商可以考虑在提交担保的情况下继续进口,也可以发起中止排除令的动议,不过这样的动议只有在进口方能展示出“极大的胜诉可能,并且(排除令)严重阻碍了进口商的利益”时才可以获得准许 (Spansion,Inc. v Int’l Trade Comm ’n, 2009 WL 2876448, Fed. Cir. Sep.8,2009),因此在实践中很少能够成功。当60天的审查期结束,排除令成为终局性的指令,担保立即失效,受限产品禁止进入美国。

  尽管海关和I T C之间不乏交流,但对于海关来说,要理解排除令的内容仍然困难重重,这是因为:其一,海关没有参与337调查的过程。其二,ITC不可能时时指导海关如何执行排除令。其三,海关执行通常是一个内部过程,并没有具体的条例规定。第四,海关用于执行的资源有限。因此,海关愿意听取参与337调查的各方当事人对于排除令的解释,以更好地理解排除令的内容,在此基础上决定如何具体执行。

  因此,在执行排除令之前,海关常通过非正式的单方会见来讨论排除令的范围和执行方法。此类会见通常在ITC签发排除令之后不久进行,可由海关发起,也可由当事方提议。原告会向海关陈述其对排除令的解释,此外,一般会将在证据开示过程中搜集到的详细信息提供给海关以协助执行,例如排除令涉及到的产品描述,产品名称,进口商名称。而被告应考虑如何将排除令的范围进行限制解释,如特殊的某种型号或产品在337调查中已经确定为不属于排除令规定之列。如果在排除令允许被告声明保证自己继续进口的产品不侵犯涉案的专利而允许继续进口产品的情况下,特别是在一般目测难以辨别受限产品和非受限产品,或非受限产品极易被误认为受限产品的情况下,被告更需要详细解释排除令所涉及产品的详细特征。且当被告有重新设计的产品时,更需详细阐述为什么重新设计的产品不在排除令的限制范围之内,并且告知海关如何辨别重新设计的产品,如向海关提供技术的改进细则以便于海关甄别等。

     海关会在I T C和当事方提供信息的基础上,制定关于排除令范围的参考建议,并下发至各个港口。同时,海关也会通过相关细则或贸易指引指导工作人员执行排除令,包括怎样确定受限产品,在什么地方可能发现受限产品。海关不会将书面的参考建议提供给当事方,但当事方有机会参加海关工作人员的培训,并协助他们辨别受限产品。关于如何请求海关对将来进口产品的裁决或其他行政裁决以应对排除令的实施,下文将进行详细讨论。

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