专利引领者——IBM 平衡自主创新与合作创新

总第22期 2008/2/1马新颖发表,[专利]文章

近年来,知识产权已成为促进技术进步与开发、推动经济增长的新动力。发达国家的企业通过成功实施知识产权战略和建立知识产权管理体系,使自身得到了迅速发展。美国和日本的企业知识产权战略实施最为成功。美国作为知识产权的创始国之一,运用知识产权战略已达一个世纪之久。

1911年创立于美国的国际商用机器公司(IBM)是全球最大的信息技术和业务解决方案公司,IBM这一“蓝色巨人”也是运用知识产权战略非常成功的企业之一。作为现代经济的核心要素,知识产权对一个企业的成功起着决定性作用。IBM因知识产权所获得的收益从20世纪90年代的每年3000万美元飞涨到近年来的每年10亿美元以上。那么,IBM的全球知识产权战略是什么?IBM是如何有效利用知识产权,如何成为专利的引领者?为了寻找答案,本刊记者采访了IBM亚太区知识产权法律总监助理Paik Saber先生。

IBM知识产权事务部的设置和地位

据Paik Saber先生介绍,IBM公司的知识产权部设在法务部之下,该部门负责分派、协调、支持、领导整个公司的知识产权活动,力图确保开放协作和创新之类的行动与企业战略一致,其中包括从自主发明到开放源代码的开发。

Paik Saber先生说:“IBM的知识产权部领导、协调各类活动,使IBM在过去十五年里一直保持着美国专利引领者的地位。IBM也是世界上专利拥有量最多的公司之一,这就需要其知识产权部在全球范围内做出更大的努力、进行协调和管理。IBM每年的知识产权收益将近10亿美元,知识产权部几乎参与所有产生收入的知识产权协议的谈判。

知识产权部下辖专利库部等多个分部门。专利库部的人员负责统筹IBM全球专利库的规模和内容,而且他们对IBM公司持有专利和申请专利的技术领域都非常熟悉,包括半导体、服务器、存储和软件等各个方面。

在支持开放源码和合作创新方面,IBM也是引领者,为支持开放源码,鼓励卫生保健和教育行业的创新,IBM曾宣布开放上千个专利。2007年7月,IBM宣布许可开放其拥有4万多个专利专利库,这一举措对实施使软件具有互操作性的150多项标准非常必要。这是我们的自有知识产权开放的最好说明。
总之,IBM的知识产权部一直带头讨论开放标准这一世界性话题,同时,IBM的知识产权部也影响着知识产权界在专利方面的商业价值观,证明专利不是诉讼的工具,而是支持鼓励合作、开放标准和创新的有效驱动力。”

IBM的全球战略

1、高品质的专利

Paik Saber先生介绍说:“IBM公司雇佣了一些世界上最具创新能力的人才,聘用的技术员工高达17万人,每年投入在研发方面的费用高达60亿美元。近年来,IBM的专业技术人才创造了数以千计的新发明,使得IBM 建立了高质量的专利库,这不仅帮助IBM创造了更大的知识产权收益,更重要的是可以帮助公司发展业务。”

尽管IBM宣称他们的目标并不是要获得每年创纪录的专利数量,但从美国专利商标局( USPTO )网站收集到的数据显示,自1993年以来, IBM申请的专利数量在美国一直位居榜首。

 
1991
1992
1993
1994
1995
1996
1997
1998
1999
2000
2001
2002
2003
2004
2005
2006
1
Toshiba
Canon
IBM
IBM
IBM
IBM
IBM
IBM
IBM
IBM
IBM
IBM
IBM
IBM
IBM
IBM
2
Mitsubishi
Toshiba
Toshiba
Canon
Canon
Canon
Canon
Canon
NEC
NEC
NEC
Canon
Canon
Matsushita
Canon
Samsung
3
Hitachi
Mitsubishi
Canon
Hitachi
Motorola
Motorola
NEC
NEC
Canon
Canon
Canon
Micron
Hitachi
Canon
HP
Canon
4
Kodak
Hitachi
Kodak
Mitsubishi
NEC
NEC
Motorola
Motorola
Samsung
Samsung
Micron
NEC
Matsushita
HP
Matsushita
Matsushita
5
Canon
GE
Mitsubishi
Toshiba
Mitsubishi
Hitachi
Hitachi
Sony
Sony
Lucent
Samsung
Hitachi
HP
Micron
Samsung
HP
6
GE
IBM
Hitachi
GE
Toshiba
Mitsubishi
Fujitsu
Samsung
Toshiba
Sony
Matsushita
Matsushita
Micron
Samsung
Micron
Intel
7
Fuji Photo
Kodak
GE
NEC
Hitachi
Toshiba
Mitsubishi
Fujitsu
Fujitsu
Micron
Sony
Sony
Intel
Intel
Intel
Sony
8
IBM
Motorola
Motorola
Kodak
Matsushita
Fujitsu
Toshiba
Toshiba
Motorola
Toshiba
Hitachi
GE
Philips
Hitachi
Hitachi
Hitachi
9
Philips
Fuji Photo
Matsushita
Motorola
Kodak
Sony
Sony
Kodak
Lucent
Motorola
Mitsubishi
HP
Samsung
Toshiba
Toshiba
Toshiba
10
Motorola
Matsushita
Fuji Photo
Matsushita
GE
Matsushita
Kodak
Hitachi
Mitsubishi
Fujitsu
Fujitsu
Mitsubishi
Sony
Sony
Fujitsu
Micron


2、IBM在专利使用上的创新
事实上,IBM的专利领先地位使其不仅在专利许可谈判中具有很强的说服力,而且在策略方针的执行上具有很高的可信度。根据China IP收集的相关资料显示:2005年1月,IBM公司承诺公开500项开放源码标准的专利。此后,诺基亚公司、Computer Associates、 Novell 公司、Sun公司等也做出类似举动。此外,在2005年10月, IBM公司承诺向公共医疗保健和教育行业的软件标准免费开放其整个专利库。2007年7月,为支持150多个使软件在一定条件下兼容的标准,IBM公司还宣布开放其拥有的包含40000个专利专利库。

3、世界上第一个调整专利创立和管理的企业政策

Paik Saber先生表示,由于知识产权对全球经济的重要性日益凸显,同时相关制度的滥用和专利质量低劣导致美国诉讼过多,所以IBM利用其领先地位对专利组织施加影响,使之更负责任,更具创新性,更有合作精神。例如,2006年9月,IBM发布了世界上第一个调整专利创立和管理的企业政策。该项新政策规定的原则适用于IBM业务覆盖的地区和国家,其内容是:

专利申请者都对其申请专利的质量和明晰负责;
专利申请应当接受公众检验;
专利所有权应是透明的和容易识别的;
-没有技术价值的单纯商业方法不应被授予专利

4、IBM的全球知识产权战略

Paik Saber先生还表示:“作为一个全球性公司,IBM必须在其运营的国家内遵循他们各自不同的知识产权制度。同时,由于专利的领先地位和在全球的运作经营经验,IBM处于一个有能力提供均衡建议的独特地位,帮助提高全球知识产权制度的质量。”

各国的专利制度不同,但多数国家专利制度存在的问题往往是共同的,比如,专利质量问题,专利审查积压等有关问题。最近,IBM与美国专利商标局、学术界和其他公司推出了一项具有历史意义的示范项目,被称为“专利申请公众审阅机制”(“Peer to Patent”)。这一项目由纽约法学院的Beth Noveck教授统筹,由IBM和一些公司、组织提供支持。该项目第一次公开了专利审查过程,允许公众向美国专利商标局递交相关材料对某些类型的专利申请予以评价,从而提高颁发专利的质量并确定范围。鉴于在世界各地设有分支机构,IBM在一些国家或地区都推出了“专利申请公众审阅机制”理念,这些地方包括中国、日本、韩国、中国台湾、英国等。

5、专利是支持和鼓励协作、开放标准和创新的有效工具

知识产权策略的角度看,促进世界专利制度的整合,并提高专利质量,将有助于使所有参与者从知识产权的保护制度中受益。此外,诸如IBM开放源代码并支持卫生和教育行业的开放专利的举措,以及通过专利开放的承诺来鼓励创新的举措,使得小公司可以免费使用专利,这对小公司的发展极为有利。

平衡自主创新与合作创新

作为一个跨国公司,IBM必须在其开展业务的国家内遵循当地的知识产权制度。然而,IBM全球知识产权战略的核心在于平衡自主创新和协作创新,这同时也是IBM的商业策略。

1、私有和开放共存

一些知识产权专家认为,IBM的创新模式是私有和开放共存,而这两者各有其优点。自主创新的优势在于产品的独特性和快速上市过程,而开放式创新的优势在于降低成本并向供应商提供更多的选择。

2.、平衡知识产权私有与开放以获得最大收益

Paik Saber 先生谈到,IBM的策略是不断平衡知识产权私有和开放,以从中获得最大的收益。知识产权私有有助于区分新概念,辨别企业之间的差异和维持市场的良性竞争。开放或共享知识产权可以促进协作,解决社会问题,并促进创新。IBM每年投资约60亿美元用于研发,也正是由于这种对自主创新的支持,IBM才享有自由支配其产品的权利;IBM通过知识产权授权来确保每年60亿美元研发费用的投入能带回丰厚的回报。通过支持开放和协作创新,正如IBM已做过的将专利开放给开放源代码行业、医疗保健和教育等行业,IBM认识到有选择地发展他们的知识产权可以产生更广泛的行业增长,从而使IBM从新增的客户市场中获得应有的利润份额。

3、合作创新产生新的知识产权并带来相应收入

IBM的大部分知识产权收入源于其专利库和技术授权,但协作约定带来收入的百分比也在不断增长。例如,IBM与其他公司共同开发的新产品和新知识产权,会成为知识产权的新收入来源。Paik Saber 先生给出一个具体的例子:

截至2003年底,IBM公司在此前的三年里已在其芯片业务上投资了50多亿美元,这些研发费用之高令人望而却步。所以,IBM公司决定向包括AMD、索尼、东芝、飞思卡尔半导体以及一个学术研究能力极强的单位Albany Nanontech在内的新合作伙伴开放实验室,与九个合作伙伴一起建立研发生态系统,因为这些合作伙伴也曾经历过同样的巨额研发费用的困扰。这个新团体不仅进一步重振了IBM的芯片制造工厂,而且还创造了突破性的新半导体技术的知识产权。自那时以来,IBM的合作伙伴已投资超过10亿美元,用以扩大新的科研设施和开发新产品。以IBM20万平方英尺的“East Fishkill” 的纽约工厂翻新为例,通过共摊成本和汇集专业知识,它已在尖端微处理器技术上取得了进展。比如,Cell宽带引擎(Cell/B.E)的平台创造了索尼PlayStation 3游戏机控制台;Mercury计算机系统公司也是利用Cell/B.E的平台研发其服务器,同样,IBM公司也利用该平台研发其刀片服务器。

“通过协作和合作创新,IBM和其合作伙伴节省了大量研究费用。根据In-Stat公司的估计,未来三年内,IBM公司和其合作伙伴在芯片开发和制造费用上将节省70亿美元。IBM公司现正将其协作创新的范围扩大至芯片材料供应商、化学公司以及芯片设计软件公司。”Paik Saber先生这样说道。

4、IBM的创新原则

根据IBM副总裁及知识产权法律总监David J. Kappos先生2006年5月在清华大学法学院的一次演讲,IBM的创新原则是:

1)协作是创新的关键;
2)专利应授予真正具有新颖性和创造性的发明;
3)开放标准对合作创新至关重要;
4)自主开发模式和开放源代码开发模式对软件开发都至关重要。

针对中国的知识产权解决方案

1、合作

平衡自主创新和合作创新是IBM的全球策略,中国也是其中的重要一部分。Paik Saber先生给出了如下实例:

“IBM中国研究实验室致力于很多技术研究,特别是数据库与通讯软件。数十名IBM(中国)计算机科学家在IBM Lotus个人生产软件的研发上处于全球领先地位,该领先源于开放的文件格式——一个普遍兼容的文档标准。

IBM认为,在中国,开放标准和知识产权合作工作尤为重要,该重要性在2007年10月12日清华大学召开的开放创新高峰论坛上得到了充分证明。

2005年12月,IBM协助发起了第一类指导原则(开放式合作研究原则)。发起该指导原则的目的主要是,加快开放源码软件的合作研究,同时可以更快地寻找一个开放的方式以应对大学/企业的知识产权挑战。根据这些原则,那些被选中的研究合作项目所带来的知识产权将免费用于商业和学术,IBM公司希望将这种模式延伸或复制到中国的重点大学。

2、使用技术许可保护知识产权

IBM公司在其业务覆盖的国家内努力保护其知识产权,并尊重他人的知识产权,在中国也不例外。有时,这意味着通过诉讼来保护IBM的合法利益。

一些知识产权专家认为,诉讼要承担较高的风险和巨额的费用,其中包括律师费、专家聘用费和证据费用。此外,诉讼会牵扯更多的本该用于其他方面的时间和机会。相对于法律诉讼,专利许可则更受青睐,因为专利许可大大降低了风险及成本,并且可与被许可方发展长期伙伴关系,实现双赢。此外,一旦研发的成本能收回,就能获得丰厚的利润。因此,在IBM所在的这一行业,企业之间采用技术许可来获得保护是非常普遍的,IBM公司在世界各地有成千上万这样的许可协议。

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