比亚迪:自如运用知识产权保障高速发展的中国企业

总第15期 第15期 余涛发表,[综合]文章

比亚迪股份有限公司成立于1995年,是一家总部位于深圳,在香港上市,集研发、生产和销售于一体的大型民营高科技企业。比亚迪的业务主要包括IT零部件产业群和汽车产业群两大部分,产品涉及锂离子、镍镉、镍氢充电电池,液晶显示器、精密塑胶、摄像头、柔性线路板等手机零部件,以及汽车、汽车模具、汽车零部件、电动汽车等。现为中国最大、全球第二大的充电电池生产企业,客户包括诺基亚、摩托罗拉、波导、TCL等国内外知名企业。比亚迪2003年初收购西安秦川汽车公司,正式进入汽车行业。比亚迪自主研发的汽车“比亚迪F3 自上市以来便摘得2005上海国际汽车展“新车大奖”等60多项奖项,并形成了热销。

比亚迪现有员工近8万人。获2005年《数字商业时代》“中国科技100强”第四名等荣誉,并被评为“广东省知识产权优势企业”、“深圳市知识产权先进单位”。

自主研发与创新

比亚迪从创立之初便坚持自主创新道路,发展至今,已经形成了“技术为王,创新为本”的发展理念。

公司强调“企业技术化,技术企业化”,公司设有中央研究院,下设电池技术研究所、现代汽车技术研究所、电动汽车技术研究所、表面技术研究所、显示技术研究所、通信技术研究所等十多个研究所,对公司产业领域相关技术进行基础理论和工艺技术研究,同时公司在各产品事业部设立技术部门、研究部门,对相关产品的制造工艺和技术进行产业化研究。公司现有研发人员5000多人。强大的研发体系奠定了自主研发的坚实基础。

公司还设立了完善的激励机制,包括出台《专利奖罚规定》、《技术创新奖励办法》等有效的激励机制,通过多种形式鼓励创新,激励研发人员做出更多发明创造。公司设立的奖项包括:基本专利奖、特别专利奖、优秀专利申请事业部奖(集体奖)、技术进步奖以及总裁奖。只要研发人员做出发明创造并申请了专利,公司便给予一定的奖励,对专利实施后为公司创造效益的发明人和设计人还给予进一步的奖励,同时公司还通过将研发人员的发明创造和绩效考核、职务晋升相挂钩,及通过配发股份等福利方式激励和奖励职务发明创造的发明人或设计人。

 知识产权创造与管理

比亚迪成立之初,便成立了知识产权办公室,处理公司的知识产权事务。为进一步加强知识产权工作,200212月,比亚迪在原有的知识产权办公室的基础上,设立了知识产权及法律部,下设专利科、技术情报科、法务科等科室,现有律师、专利代理人等专业人员40人。为推动事业部的专利工作,还在各个事业部设立专职或兼职的专利工程师,配合知识产权部跟进各事业部的研发工作,及进行有关专利分析与专利申请工作。

此外,公司结合自己的产品结构,和有关专利情报部门合作构建了公司内部专用的专利信息及期刊信息数据库及检索系统,同时建立了自己的科技图书室。目前,比亚迪信息数据库已有包括电池、汽车、液晶、发光二极管、涂料、汽车外观设计等七大技术领域300多万件专利及期刊400多万篇,图书室拥有各种技术类藏书2万多册。这些丰富、及时更新的技术资料,为新产品的研发,专利申请,防止侵犯他人知识产权,应诉知识产权诉讼案等工作提供了强有力的支持。

专利申请方面,公司成功推行“专利倍增计划”,实现连续几年专利申请量逐年翻番。2003年申请专利108项,2004年申请专利393项,到2005年申请专利达到843项。截止到今年上半年,累计专利申请量达到1660多件,获得授权量超过420件。

商标注册方面,公司一直注重自主品牌的建设工作。在公司成立不久,便在相应商品类别注册了“比亚迪”、“BYD”及“BYD图形”商标。随着公司不断壮大和业务的拓展,为防止他人抢注公司商标,公司在国内外80多个市场国及潜在市场国,对多个商品类别(个别商标已全类注册)进行了商标注册。

知识产权信息化建设及利用

2003年,比亚迪结合自己的产品结构,和有关专利情报部门合作建立了中外专利数据库服务平台。中外专利数据库服务平台采用中文检索界面,分为中国专利库和外国专利库,以著录项目、文摘及附图形式收录了1972年以来中国、美国、日本、英国、法国、德国、瑞士、欧洲和专利合作条约(PCT)七国两组织的专利文摘数据,包括中国专利文摘214万件,国外专利文摘100万件,其中,专利全文数据33万件,涉及汽车、电池、液晶、发光二极管、涂料、汽车外观设计等方面的主题内容。

比亚迪中外专利数据库服务平台主要服务对象为公司科研技术人员、设计人员、专利工程师及技术管理人员等,通过三年来的积极的宣传和培训,专利文献在数据库中利用已经取得了良好的效果。据统计,平均每天登录数据库超过100人次,公司科技创新水平和知识产权的保护能力在全面提高。公司科研技术人员和设计人员积极利用专利文献,了解在先专利技术,利用失效专利,有效规避了新产品研发、新项目开展的风险,也从人力物力以及资金等方面节约了研发设计成本;另一方面,公司技术情报人员与专利工程师们通过检索、统计、分析专利技术,为专利申请、防止侵犯他人知识产权、应诉知识产权诉讼案等工作提供强有力的支持,更为公司领导做出正确决策提供参考。

积极应诉境外专利诉讼

比亚迪重视自主知识产权的创造与保护,同时尊重他人的知识产权,但当比亚迪开始撼动原垄断者的地位时,还是遭到竞争对手以专利侵权为由的知识产权诉讼:2002年,日本三洋公司在美国起诉比亚迪,称比亚迪侵犯其两项专利权;2003年,日本索尼公司在日本东京起诉比亚迪,同样是指控比亚迪侵犯其两项专利权。

比亚迪股份有限公司自1995年成立并涉足充电电池生产以来,在短短数年里迅速崛起。当比亚迪开始超越索尼欲成为全球第二大充电电池生产商时,200378这一天,索尼株式会社向日本东京地方裁判所(东京地方法院)递交起诉状,起诉比亚迪股份有限公司侵犯其特许第2646657号日本锂离子充电电池专利(简称“索尼’657专利”或“’657专利”),请求禁止比亚迪向日本进口、销售最主要的6种型号的锂离子充电电池

面对索尼指控,比亚迪在第一时间由总裁召集多位副总裁及知识产权部经理召开紧急会议,对诉讼应对做了战略部署。之后比亚迪在日本聘请了著名律师团队,由公司知识产权部组织应对诉讼,由相关技术、市场部门给予充分配合。

比亚迪对索尼的起诉状及涉案专利文本进行了仔细的研究,并和自己的产品进行比较、分析,经分析比亚迪确信并未侵犯索尼的专利权;同时比亚迪以相关产品的有关工艺技术标准为依据,指出索尼计算比亚迪电池空隙的错误,并提出正确的计算结果,证明并未侵犯索尼的专利权;此外比亚迪还通过在生产现场对取样过程及结果进行公证并作为不侵权证据提交给法院。

2003108,经过精心准备,比亚迪向东京地方裁判所递交答辩书及相关证据38份,否认侵犯索尼的专利权。在整个诉讼过程中,比亚迪提交的辩论文件和证据材料将近200份,共计5000多页。

比亚迪战术很明确,首先是积极应诉,证实自己并没有侵犯索尼专利;另一方面,从根本上将索尼的专利无效掉,釜底抽薪,使其不攻自破。

索尼657专利是经过近9年的审查,于199759被授权的。该专利被授权时的权利要求的核心特征是在电池容器内按每1Ah容量设置0.3cc以上的空隙。该专利被授权后,自1998220日起,汤浅集团株式会社、新神户电机株式会社、日立Maxcell株式会社三家日本公司曾对该专利提出异议,试图无效该专利。但最终并未能完全无效该专利,只是迫使索尼于2000413修改了自己主张的权利要求,将其保护范围缩小为现在的每1Ah设置0.4cc以上的空隙,并于200066获得了特许厅的认可而维持了该专利有效。应该说要无效这项专利是一项非常有难度的工作。

2004319,比亚迪向日本特许厅提起专利无效宣告请求,请求宣告索尼657专利无效。 比亚迪共提交相关材料3份,相关证据37份;索尼共提交相关材料3份,相关证据3份。在整个取证和调研过程中,比亚迪通过对索尼专利和其它国家的几千项相同领域的发明专利进行了检索,从中调出600余项专利文献,又通过对比和筛选,将范围缩小到了60余项。经专家鉴定,选了其中时间在199759之前,在创造性上足以宣告索尼657专利无效的6篇对比文献。

比亚迪对索尼657专利所主张的无效理由主要有以下3点:

 (1) 索尼657专利已在甲第1号证据或甲第2号证据(比亚迪提交的证据)中记载,所以索尼657专利是违反日本专利法第29条第1项第3号规定的,根据日本专利法第123条第1项第2号的规定应该被判定为无效(即不具有新颖性) 

(2) 索尼657专利是基于甲第3号证据、甲第1号证据或甲第2号证据中记载的发明和甲第4号证据中记载发明的周知的条款,是同行业技术人员可以容易发明的,所以索尼657专利是违反日本专利法第29条第2项规定的,根据日本专利法第123条第1项第2号的规定应该被判定为无效(即不具有创造性) 

 (3) 索尼657专利的明细书的专利请求范围和发明的详细说明的记载不充分,所以索尼657专利没有满足日本专利法第36条第3项和第4项规定的要件,根据日本专利法第123条第1项第4号的规定应该被判定为无效(即说明书公开不充分)

2005125,日本特许厅作出裁定,宣告索尼657专利无效:

根据以上,本案发明的专利(索尼657专利)是违反专利法第29条第2项的规定的,符合专利法第123条第1项第2号,所以不用讨论上述的无效理由1(即不具有新颖性的无效理由)和无效理由3(即说明书公开不充分的无效理由),都应该被判为无效。关于审判的费用,根据专利法第169条第2项适用民事诉讼法第61条的规定,应该由被请求人(索尼)承担。”

比亚迪知识产权部经理黄章辉介绍说:“索尼专利被日本特许厅宣告无效,给了比亚迪极大的鼓舞。虽然东京地方裁判所在审理侵权诉讼时也可以认定涉案专利的有效性,但基于特许厅的决定更具权威性以及法院的决定可能会和特许厅的决定产生冲突,法院往往会延长侵权诉讼的审理以等待特许厅的无效决定出来。现在,涉案的索尼’657专利被宣告无效了,那么就不存在专利侵权的问题,索尼的诉讼自然成了无稽之谈。但这并不是说比亚迪就此便赢了官司,从法律程序上来说,索尼还可以向日本知识产权高等裁判所上诉。”果然,200532,索尼向日本知识产权高等裁判所上诉,请求撤销日本特许厅的裁定,维持其’657专利有效。

2005117,针对索尼’657专利无效上诉案,日本知识产权高等裁判所做出判决:

“驳回原告(索尼)的请求。诉讼费用由原告(索尼)承担。”

日本知识产权高等裁判所的判决认定日本特许厅的裁定是正确的,索尼请求撤销日本特许厅裁定的理由不成立,因此驳回索尼的上诉请求,维持日本特许厅做出的宣告索尼’657专利无效的裁定。

黄章辉先生判断:“根据日本法律,索尼还可以就日本知识产权高等裁判所对其’657专利作出的无效判决上诉到日本最高法院,但根据经验,最高法院受理的可能性微乎其微,换句话说,也就是‘索尼’657专利无效’已经是板上钉钉的事了。”

2005122,索尼向东京地方裁判所递交撤诉请求书,撤销所有对比亚迪的指控。至此,由索尼在200378在日本本土提起的诉讼,以中国公司比亚迪获得全胜告终。

20051224,比亚迪股份有限公司在京宣布,长达近3年的日本索尼公司诉比亚迪公司专利侵权案出现戏剧性结局,作为被告的比亚迪公司反诉索尼公司专利无效的请求获得日本特许厅、日本知识产权高等裁判所的支持,比亚迪公司全面胜诉。

比亚迪总裁王传福在接受媒体采访时说:“比亚迪与索尼战斗到底的行为更加重要,其意义甚至超越了胜利本身,我希望比亚迪的胜利可以给中国制造企业一些启示,要有战斗到底的勇气和信心。我们眼中没有所谓业界巨头,更没有畏惧,我们要用实力去保护属于自己的东西。” 

200692021日,由中华全国专利代理人协会、日本国际贸易促进会中国专利协力会、武汉市知识产权局共同主办的第十五届中日知识产权研讨会上,国际特许事务所弁理士、原东京地裁调查官杉村纯子(Junko Sugimura)引用比亚迪与索尼的这一专利案例,论证中国企业运用知识产权法律能力的高超和日本司法裁判的客观公正。

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