企业专利价值评估体系构建研究

总第156期 杨则云 中车青岛四方机车车辆股份有限公司 张 蕾 中车青岛四方机车车辆股份有限公司 李文超 中车青岛四方机车车辆股份有限公司发表,[专利]文章

 
  企业专利管理工作已逐步由技术成果管理、指标管理向价值管理、资产管理等方向转变。在新的管理理念下,一个不可回避且亟需解决的问题就是如何做好专利价值评估工作。一方面,进行专利价值评估,有利于提高专利质量、优化管理资源配置,提高管理效率;另一方面,进行科学合理的专利价值评估,可以为企业开展专利作价入股、专利许可、专利转让等运营活动提供价值参考,为专利资本化的实现提供必要的支撑。因此,研究分析专利价值评估指标,构建专利价值评估体系并依其对专利价值进行评估,将为企业的专利管理和运营工作提供依据,具有重要的实践意义。
 
  专利价值评估现状及问题
 
  目前,国内关于专利价值评估的研究成果主要有专利价值分析指标体系和中国专利奖评选指标体系。专利价值分析指标体系为国家知识产权局与中国技术交易所共同开发,该体系包括3个维度、13个一级指标和43个二级指标,并引入专家或专业技术人员对各指标进行打分,根据打分结果给出专利综合评估分析报告;中国专利奖评选指标体系包括4个评估维度,其中,专利质量的评估由国家知识产权审查部门完成,技术先进性、运用及保护措施和成效、社会效益和发展前景的评估由各领域专家完成。
 
  本文的研究重点为适用于企业自实施的专利价值评估体系,针对这一应用场景,现有研究成果存在以下不足:
 
  一是适用性差。专利价值分析指标体系在实践中仅可作为基本规范或标准予以参考,其指标的内容设计、指标的适用性、易用性仍需要进一步研究;中国专利奖评选指标体系侧重于定性评估,缺少量化指标,不能直接应用于企业专利价值评估。
 
  二是数据获取难度大。专利价值分析指标体系中,市场规模前景、市场占有率、竞争情况、政策适应性等数据难以获取;中国专利奖评选指标体系中,社会效益指标获取量化数据的难度大,若其过多地占用分析时间,将极大降低评估效率。
 
  三是可操作性差。现有的两套指标体系未考虑到实践中企业的管理成本,而当前企业的专利管理大多面临着专利数量爆发式增长但管理人员却相对匮乏的情况。合理配置管理资源、高效完成专利价值评估,也应作为专利价值评估体系构建的着力点。
 
  综上所述,如何构建适应企业自身发展需求的专利价值评估体系,科学合理地开展专利价值评估工作,已成为企业专利管理者面临的一项重要研究课题。
 
  专利价值评估影响因素
 
  由专利的概念、应用及其属性出发,已知的与专利有关的指标多达数十种,从繁杂的指标当中甄别、筛选可用于专利价值评估的指标,是构建专利价值评估体系的基础,而分析归纳专利价值评估的影响因素,对建构专利价值评估指标体系有着重要的参考作用。
 
  经分析归纳,专利价值评估的影响因素主要可分为法律、技术和经济三大因素,如下:
 
  法律因素主要包括专利类型、地域因素、剩余保护期限、专利权属、法律状态、权利要求保护范围、稳定性、复审/无效情况、专利运营情况、专利异议/诉讼情况等;
 
  技术因素主要包括先进性、创新性、实用性、可替代性、成熟度、可实施性、独立性、技术生命周期等;
 
  经济因素主要包括市场需求、专利实施主体的经营能力、专利实施的宏观经济环境及产业环境、市场竞争力、市场占有率、经济效益、专利诉讼赔偿金额、质押融资金额等。
 
  在上述三个影响因素中,法律因素相对客观,受外围环境影响较小,但技术因素和经济因素则普遍具有如下特点:
 
  一是受时间影响较大。一件专利在不同的时间节点进行评估,指标值可能产生较大的差异。
 
  二是受行业影响较大。不同行业具备不同的技术特点,专利技术先进性、应用范围、配套技术依存度的评估指标难以统一。
 
  三是受主观影响较大。不同评估人的评估标准和尺度存在一定差异。
 
  专利价值评估的影响因素繁多而复杂,如何将影响因素转化成具体评估指标,是专利价值评估指标体系建立的难点问题。在选取评估指标并对评估指标进行内容界定、识别和定义的过程中,应遵循全面性与独立性相结合、易用性和灵活性相结合、定性与定量相结合的原则,从而科学构建专利价值评估体系。
 
  专利价值评估体系构建
 
  现有的专利价值评估指标体系在面对企业的实际需求时,都存在一定的局限性,评估人需要综合企业特点和行业特色,提高其适应性,才能用以科学、全面、准确地开展专利价值评估工作。下面以笔者所在企业为实例,介绍专利价值评估体系的构建。
 
  (一)设计思路
 
  1.将行业统计结果作为指标评判标准和各项指标权重设置的参考依据,并在技术价值评估指标中引入产品线和技术线指标,以解决评估指标体系的适用性问题;
 
  2.基于可量化原则选取评估指标,将不易获取数据的评估指标分解细化并用若干可量化指标替代,以解决数据获取难度大的问题;
 
  3.以专利生命周期为时间线,将专利价值评估体系覆盖于专利提案、专利受理、专利结案、专利维护等多个环节,分阶段处理,优化管理资源配置,以解决可操作性差的问题。
 
  (二)评估体系建立
 
  1.评估指标评估指标的选取应考虑以下两个方面:一是指标数量,过多的指标会导致指标体系庞大、复杂,指标分值权重分配过于松散,影响评估结果,同时,过多的指标也会增加评估工作的时间成本和管理成本;二是指标内涵,部分指标的内涵较宽泛,难以量化操作,可将指标进行适度分层分解,设立多级指标,以达到灵活应用、降低评估数据获取难度的目的。
 
  评估人根据法律、技术、经济三个价值评估维度,以专利生命周期为时间线,结合企业各部门职能分工和专利管理工作流程,将专利价值评估工作覆盖于专利提案、专利申请受理、海外申请、专利结案、专利维护、专利运营6个环节,根据不同环节的关注重点选取相应指标开展专利价值评估工作。具体指标设置如下:
 
  专利提案环节:产品线、技术线、技术来源、申请目的、技术应用情况、推广前景、项目等级;
 
  专利申请受理环节:专利类型、申请文件权利要求数量、申请文件独立权利要求数量、说明书页数、摘要文档;
 
  海外申请环节:提交国家/地区、同族数量;
 
  专利结案环节:授权文件权利要求数量、授权文件独立权利要求数量、实质审查意见通知书次数、驳回原因、权利要求书;
 
  专利维护环节:专利权放弃原因、专利无效情况;
 
  专利运营环节:专利许可、专利转让、专利维权、获奖情况。
 
  2.评估标准
 
  将选定的专利价值评估指标进行进一步识别、量化以形成评估标准,是专利价值指标体系从理论研究转向实际应用的关键。评估标准的制定原则是平衡好定量与定性化的关系,确保评估的科学性。
 
  (1)行业统计
 
  通过检索分析同行业中国发明授权专利、中国发明申请专利和中国实用新型专利的权利要求数量、独立权利要求数量、同族数量和被引用次数等指标数据,为相关指标的评估标准和各项指标的权重设置提供参考。当指标值大于行业平均值时,得分较高。
 
  (2)标准建立
 
  对具体指标内容进行释义,并以选项形式固定评估标准和相应得分。以法律价值评估指标为例,实践中各项评估指标的内容释义与评估标准如表1所示。
 
 
  在设计各项评估指标的分值占比时,优先考虑设置为均一比重,但同时也应考虑对特殊指标做特别处理。例如,权利要求数量、复审情况、同族数量和被引用次数作为常规指标按均一比重设置5分;专利侵权证据获得难易程度指标内容宽泛,缺乏定量化的判断依据,主观因素影响大,需在权重设置上进行倾向性处理,考虑给予较低的分值占比,设置2分;专利类型和独立权利要求数量是最能反映专利技术先进性和专利保护全面性的两个指标,可考虑给予较高的分值占比,分别设置10分和8分。
 
  在设计评估标准对应的得分时,以行业统计结果作为制定依据,将该指标统计数据的平均值设置为中间分值。例如,独立权利要求数量指标的设计满分值为8分,行业统计结果显示独立权利要求数量的平均值为2个,则将独立权利要求数量为2个的专利评估得分设置为4分。
 
  (三)评估方法
 
  专利价值评估可采用百分制,根据评估目的设计三个维度的权重,如:法律价值评估指标占40%、技术价值评估指标占30%、经济价值评估指标占30%。专利价值评估计算规则如下:
 
  首先,根据拟评估专利的法律状态确定法律状态系数,其中失效专利不进行评估,其法律状态系数为0;有效专利的法律状态系数为1;审中专利的法律状态系数为0.5。
 
  接下来,按照评判标准对法律价值评估指标、技术价值评估指标及经济价值评估指标的二级指标进行打分,并按照如下公式进行计算,以获得专利价值:
 
  专利价值=(法律价值评估指标得分+技术价值评估指标得分+经济价值评估指标得分)*法律状态系数
 
  (四)工作流程
 
  根据专利价值评估的六个工作环节设置具体的时间节点,由对应负责部门的负责人依据评估标准打分,具体涉及企业技术人员和专利管理人员,其中技术人员负责技术价值和经济价值的评估工作,专利管理人员负责法律价值的评估工作和评估结果的整合工作。由此,每件专利将由两名专业人员参与评估,并独立进行打分,从而给予专利最大限度的全面评估。另外,为了确保评估标准统一,在开展专利价值评估前,还应对参与评估的人员进行统一培训,确保评估结果的合理性和客观性。
 
  (五)体系完善
 
  随着企业自身、行业技术和社会经济的不断发展,已构建的专利价值评估体系必将面临不断的调整完善。调整内容主要包括以下三个方面:一是定期更新产品线指标和技术线指标,适时进行行业统计,调整指标、指标内容释义、评估标准及对应分值;二是根据实践情况调整评估工作流程,规范操作,设计与之相匹配的管理制度;三是结合实际需求,在既有评估体系的基础上,通过增加或减少评估指标、调整分值及权重、调整评估方法等方式,形成可以满足特殊管理或运营需求的专利价值评估体系。
 
  结语
 
  专利属于无形资产的范畴,其评估过程具有时效性、地域性和不确定性,并且随着经济社会的发展,专利技术领域千差万别、市场趋势复杂多变、政策导向不断调整、技术革新日新月异,这些因素都使得专利价值评估的考量更加复杂。企业在构建专利价值评估体系时,应明确评估对象和评估目标,从自身所处行业的特征和企业的特点出发开展专利价值评估工作,并在进一步的应用过程中及时做出适应性调整、完善评估体系,从而提高评估结果的科学性。


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